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投资者信用风险信息填报/更新工作流程

发布时间:2014年12月31日

关键词:
投资者;信用风险

为建立完善期货行业信用体系,防范和降低期货投资者信用风险,保障期货投资者信用风险信息的准确、安全和正当使用,按照自律合规、及时申报、公开透明的要求,投资者信用风险信息填报/更新工作流程(以下简称填报/更新流程)分为填报/更新信息、审核、复审、审批、归档等主要环节,由中国期货业协会自律监察部负责。

    一、填报/更新流程图

 

二、具体填报/更新环节简介

1、填报/更新环节

投资者出现《期货投资者信用风险信息共享管理办法(试行)》(中期协字[2010]12号)第二条所列信用风险信息(以下简称信息)或客户还款情况、诉讼或仲裁结果等信息发生变化起3个工作日(不包含法定节假日)内,期货公司应当登录协会网站(www。cfachina。org),在数据库中填报或更新,并同时提交纸质资料。

(1)投资者发生穿仓情况需提交:《关于填报或更新期货投资者信用风险信息数据库信息的报告》、开户申请表、穿仓当日及20个工作日后的交易结算单、还款情况证明、诉讼或仲裁等信息;

(2)投资者发生账户被司法机关查封/解封、冻结情况需提交:《关于填报或更新期货投资者信用风险信息数据库信息的报告》、开户申请表、查封/解封文书、冻结文书、协助执法文书等信息;

(3)投资者发生被交易所处理情况需提交:《关于填报或更新期货投资者信用风险信息数据库信息的报告》、开户申请表、交易所处理决定;

(4)投资者发生其他信用风险情况需提交:《关于填报或更新期货投资者信用风险信息数据库信息的报告》、开户申请表、其他文件;

(5)上述证据的扫描件或照片大小不超过300K

2、主办人员初审环节

中国期货业协会(以下简称协会)自律监察部根据《期货投资者信用风险信息共享管理办法(试行)》(以下简称《办法》)和《期货投资者信用风险信息共享管理办法实施细则(试行)》(以下简称《细则》)(中期协字[2010]12号)自律规则的要求,对期货公司填报/更新和提交的电子、纸质资料进行形式审核。

3、初审结果

(1)初审通过,信息进入复审环节;

(2)初审未通过,主办人员将信息退回期货公司,期货公司补充、完善信息后再次提交。

4、复核环节

协会法律顾问根据《办法》和《细则》的要求,对已通过初审的期货公司填报/更新和提交的电子、纸质资料进行复核,并签署意见和签名。

5、审批环节

协会领导对上述信息进行最后审核后审批。

6、审核通过、归档、备案环节

主办人员根据审批意见,审核通过数据库信息,并将纸质资料归档;同时期货公司将上述信息的纸质资料盖章后交住所地证监局备案。

三、填报/更新流程相关的其他事项

在填报/更新投资者信息的过程中,主办人员会就相关问题与期货公司及时进行沟通,期货公司应当及时配合主办人员工作,及时补充完善相关信息资料;期货公司也可随时致电主办人员就相关问题进行咨询。

填报/更新过程中遇到现行规则没有明确规定的新情况、新问题,自律监察部将召开专题会议进行研究,并根据内部工作程序提出处理意见和建议。

协会、期货公司及其工作人员应当为在工作中知悉的未公开的期货投资者信息保密。期货公司不得将期货投资者信用风险信息向其他单位或个人披露,或用于期货公司经营之外的用途。

期货公司应指定专人妥善使用和保管本公司登录数据库的用户名和密码,负责填写、更新、查询投资者信息。

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